文 | AI财经社 实习生 周享玥
编 |鹿鸣
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2020年A股首张罚单已开出，主人公是云南前首富赵兴龙。
1月2日，中国证券监督管理委员会山西监管局（下称“山西证监局”）在官网公布了一纸行政处罚决定书，对赵兴龙超比例持股未依法履行书面报告、通知及公告义务的行为罚款50万元，对其在限制转让期限内买卖股票的行为罚款2150万元，合计罚款2200万元。
据了解，赵兴龙的违规行为源于其收购计划。赵兴龙计划收购太原狮头水泥股份有限公司（以下简称“狮头股份”），并商定通过三个账户组成账户组收购狮头股份8.3%的股份，该股份已于2017年5月25日-6月1日在二级市场买入，由赵兴龙实际控制。
然而，当账户组持股比例达到上市公司已发行股份5%时，赵兴龙却未按法律规定向中国证监会和上海证券交易所作出书面报告，也未通知上市公司并予以公告。同时，赵兴龙还存在在限制转让期限内买卖股票的违规行为。
实际上，作为曾经的“赌石大王”、云南首富，赵兴龙的人生颇具传奇色彩。他曾因赌石一夜暴富，仅用三年时间打造出中国翡翠第一股“东方金钰”，两次坐上云南首富宝座；也曾因赌石一无所有，卷入徐翔案告别上市公司，一度被列入失信被执行人名单。
四次被列为失信被执行人
跟大多数“首富”一样，赵兴龙的发家史具有一定的传奇色彩。
赵兴龙出生于一个贫困的农民家庭，父亲早早过世。为维持生计，他早早辍学，做些割草、拣鸡粪、下地种田的活儿。机缘巧合下，他接触到了翡翠原石贸易。靠着赌石，赵兴龙曾在几天内赚到7000多万元，并凭着高达80%的赌石成功率被称作“赌石大王”。
2003年5月，赵兴龙成立云南兴龙实业有限公司，并很快开始筹谋上市，将其旗下云南兴龙珠宝的翡翠资产注入湖北多佳股份，介入资本市场。2006年8月，多佳股份正式更名“东方金钰”，中国翡翠第一股正式诞生。
52岁的赵兴龙也在第二年以27亿身家首次登上云南首富宝座。2013年，赵兴龙家族再次以35亿元资产成为云南首富，排名全国富豪榜第573位，相比2012年飙升了 123 位。
然而，好景不长，2015年11月，随着“徐翔案”的爆发，直接牵出了徐翔与赵兴龙之间的“暗仓”事件，赵兴龙的人生开始转向。2016年4月，赵兴龙辞任东方金钰董事长，将大权交给了儿子赵宁。
不过，虽然失去了上市公司掌门人位置，赵兴龙的资本版图仍具一定规模。
据天眼查信息，赵兴龙拥有实际控制权的公司共有29家。另外，他还是瑞丽金泽投资管理有限公司的法定代表人、执行董事、股东、疑似实际控制人，持有瑞丽金泽51%的股份，并通过该公司持有东方金钰11.08%的股份。
值得注意的是，东方金钰于2019年9月发布的公告显示，赵兴龙因身体原因无法参与瑞丽金泽经营管理，已将其持有的51%的瑞丽金泽股权享有的除收益权、处置权以外的其他股东权利继续委托给其子赵宁行使，委托有效期至2021年8月14日止。
据了解，2016年8月，赵兴龙就以同样原因进行了相同委托，有效期三年，保证了赵宁的实控人地位。
此外，据天眼查信息，目前，赵兴龙持有的瑞丽金泽股权部分处于冻结状态。其中，有1.65亿人民币股权数额将冻结至2021年8月20日，11.73亿人民币将冻结至2020年4月1日。
股权冻结的同时，赵兴龙也曾多次被列为被执行人。AI财经社查询中国执行信息公开网发现，排除重名的被执行人，赵兴龙共有12条被执行信息，其中，有5条信息被确定为终本案件，涉及执行标的20.72亿元，但仅履行了2.75亿元，仍有17.97亿元尚未履行。另有4条被执行人信息仍处于执行期间，涉及执行标的2.42亿元。
据了解，终本全称为终结本次执行程序，指在被执行人无财产可供执行时，暂时停止执行案件。终本后，如果申请执行人发现被执行人有可供执行财产，可以向执行法院申请恢复执行，申请恢复执行不受申请执行时效期间的限制。
AI财经社查询中国裁判文书网发现，与赵兴龙相关的最新执行裁定书为（2019）粤01执4582号，该裁定书显示，被执行人赵兴龙目前已经没有财产可供执行，法院决定依法终结本次执行程序，向被执行人发出限制消费令，并将其列入失信被执行人名单。
实际上，仅2019年，赵兴龙就曾四次被法院列入失信被执行人名单，6次被法院发布限制消费令。
而此次新添的2200万巨额罚单对赵兴龙来说，无疑是雪上加霜，其恐无钱归还。
而根据《行政处罚法》第五十一条规定，当事人逾期不履行行政处罚决定的，作出行政处罚决定的行政机关可以采取下列措施：
（一）到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款；
（二）根据法律规定，将查封、扣押的财物拍卖或者将冻结的存款划拨抵缴罚款；
（三）申请人民法院强制执行。
如果没有能力全部缴纳罚款，根据《行政处罚法》第五十二条规定：“当事人确有经济困难，需要延期或者分期缴纳罚款的，经当事人申请和行政机关批准，可以暂缓或者分期缴纳。”
几度披星戴帽的狮头股份
作为牵扯此案的另一主角的狮头股份成立于1999年2月28日，前身为太原水泥厂，初始注册资本1.5亿元，主营业务包括水泥、熟料、商品混凝土、新型墙体材料等的生产和销售。2001年8月1日，狮头股份正式登陆A股市场，注册资本变更为2.3亿元。
据天眼查信息，狮头股份旗下目前仅有浙江龙净水业有限公司（下称“龙净水业”）一家子公司，且为其目前唯一一家持股的公司，持股比例为70%。
狮头股份频繁变化的公告前缀见证了这家公司的“命运多舛”。自2011年6月30日开始，狮头股份频繁被实施和撤销退市风险警示与其他风险警示，10年时间里，先后3次“戴帽”，2次“披星”，股票名称变更共8次。
2011年6月28日，狮头股份发布公告称，因主生产线被限期搬迁停产，预计将造成2011年亏损，其将自6月30日起被实施特别处理，股票简称由“狮头股份”变更为“ST狮头”，上市十年第一次戴上ST帽子。
自此，狮头股份开始了长达三年的“戴帽之旅”，也开始了其长达7年的扣非净利润亏损期。直至2014年7月8日，狮头股份才正式“脱帽”，股票简称由“ST狮头”变更为“狮头股份”。彼时，狮头股份表示“因生产经营刚刚恢复，盈利能力的恢复尚需时日”。
然而，不足一年，狮头股份又于2015年4月21日被实施了退市风险警示，成为了“*ST狮头”。一直到2016年，随着山西潞安工程公司以及资本大鳄陈海昌控制的苏州海融天投资公司的入局，狮头股份才得以起死回生。
2016年5月11日，狮头股份“摘星”，股票简称回归为“狮头股份”。两个月后，又再次“戴帽”，成为“ST狮头”。
不久，在新股东主导下，狮头股份于2016年11月以1.162亿元现金对价收购了龙净水业70%的股权，并彻底剥离原来的主业——水泥业务。然而，龙净水业却没能完成其2017年度承诺业绩，导致公司合并报表形成的商誉大幅减值7000万元。
同年4月，狮头股份再次“脱帽”。5月，赵兴龙计划夺取狮头股份控制权，但最终无功而返。狮头股份的控制权最终由具有绿地控股背景的重庆协信远创实业有限公司夺得，公司实控人变更为吴旭。
据了解，由于2017年公司继续亏损，狮头股份于2018年4月25日再次被实施退市风险警示，后于2018年扭亏，但因公司存在多次被实施风险警示的情况，可能导致投资者难以判断公司前景，因此，该公司于2019年4月8日被撤销退市风险警示并实施其他风险警示，股票简称由“*ST狮头”变更为“ST狮头”。
据狮头股份多份财报显示，该公司2018年成功摆脱多年亏损的状态，实现归母净利润1004.84万元，扣非后为1000.07万元。进入2019年，公司虽仍为盈利状态，但相比2018年，业绩有所下滑，2019年前三季度归母净利润为697.99万元，同比下降20.83%，扣非后为696.12万元，同比下降20.5%。
此外，狮头股份还于2019年9月发布公告称，山西证监局与上交所于2019年6月对其进行了现场检查，发现其在内控方面存在多项违规。另据天眼查信息显示，该公司目前股权的质押比例为20.86%。截至1月3日收盘，狮头股份市值为15.92亿元。
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